關(guān)于依法懲治妨害國(guó)(邊)境管理違法犯罪的意見(jiàn)
最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 國(guó)家移民管理局印發(fā)《關(guān)于依法懲治妨害國(guó)(邊)境管理違法犯罪的意見(jiàn)》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院、人民檢察院、公安廳(局)，解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局，各出入境邊防檢查總站：
為依法懲治妨害國(guó)(邊)境管理違法犯罪活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)國(guó)(邊)境管理秩序和人民群眾人身財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》以及有關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定，結(jié)合執(zhí)法、司法實(shí)踐，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家移民管理局聯(lián)合制定了《關(guān)于依法懲治妨害國(guó)(邊)境管理違法犯罪的意見(jiàn)》。現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。在執(zhí)行中遇到的新情況、新問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)分別報(bào)告最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家移民管理局。
最高人民法院?最高人民檢察院
公安部?國(guó)家移民管理局
2022年6月29日
關(guān)于依法懲治妨害國(guó)(邊)境管理違法犯罪的意見(jiàn)
為依法懲治妨害國(guó)(邊)境管理違法犯罪活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)國(guó)(邊)境管理秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》《中華人民共和國(guó)出境入境管理法》《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理妨害國(guó)(邊)境管理刑事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(法釋〔2012〕17號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《解釋》)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合執(zhí)法、司法實(shí)踐，制定本意見(jiàn)。
一、總體要求
1.近年來(lái)，妨害國(guó)(邊)境管理違法犯罪活動(dòng)呈多發(fā)高發(fā)態(tài)勢(shì)，與跨境賭博、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙以及邊境地區(qū)毒品、走私、暴恐等違法犯罪活動(dòng)交織滋長(zhǎng)，嚴(yán)重?cái)_亂國(guó)(邊)境管理秩序，威脅公共安全和人民群眾人身財(cái)產(chǎn)安全。人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和移民管理機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步提高政治站位，深刻認(rèn)識(shí)妨害國(guó)(邊)境管理違法犯罪的嚴(yán)重社會(huì)危害，充分發(fā)揮各自職能作用，依法準(zhǔn)確認(rèn)定妨害國(guó)(邊)境管理犯罪行為，完善執(zhí)法、偵查、起訴、審判的程序銜接，加大對(duì)組織者、運(yùn)送者、犯罪集團(tuán)骨干成員以及屢罰屢犯者的懲治力度，最大限度削弱犯罪分子再犯能力，切實(shí)維護(hù)國(guó)(邊)境管理秩序，確保社會(huì)安全穩(wěn)定，保障人民群眾切身利益，努力實(shí)現(xiàn)案件辦理法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
二、關(guān)于妨害國(guó)(邊)境管理犯罪的認(rèn)定
2.具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百一十八條規(guī)定的“組織他人偷越國(guó)(邊)境”行為：
(1)組織他人通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相等方式掩蓋非法出入境目的，騙取出入境邊防檢查機(jī)關(guān)核準(zhǔn)出入境的；
(2)組織依法限定在我國(guó)邊境地區(qū)停留、活動(dòng)的人員，違反國(guó)(邊)境管理法規(guī)，非法進(jìn)入我國(guó)非邊境地區(qū)的。
對(duì)于前述行為，在決定是否追究刑事責(zé)任以及如何裁量刑罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮組織者前科情況、行為手段、組織人數(shù)和次數(shù)、違法所得數(shù)額及被組織人員偷越國(guó)(邊)境的目的等情節(jié)，依法妥當(dāng)處理。
3.事前與組織、運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境的犯罪分子通謀，在偷越國(guó)(邊)境人員出境前或者入境后，提供接駁、容留、藏匿等幫助的，以組織他人偷越國(guó)(邊)境罪或者運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境罪的共同犯罪論處。
4.明知是偷越國(guó)(邊)境人員，分段運(yùn)送其前往國(guó)(邊)境的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百二十一條規(guī)定的“運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境”，以運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境罪定罪處罰。但是，在決定是否追究刑事責(zé)任以及如何裁量刑罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮行為人在運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境過(guò)程中所起作用等情節(jié)，依法妥當(dāng)處理。
5.《解釋》第一條第二款、第四條規(guī)定的“人數(shù)”，以實(shí)際組織、運(yùn)送的人數(shù)計(jì)算；未到案人員經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)計(jì)算在內(nèi)。
6.明知他人實(shí)施騙取出境證件犯罪，提供虛假證明、邀請(qǐng)函件以及面簽培訓(xùn)等幫助的，以騙取出境證件罪的共同犯罪論處；符合刑法第三百一十八條規(guī)定的，以組織他人偷越國(guó)(邊)境罪定罪處罰。
7.事前與組織他人偷越國(guó)(邊)境的犯罪分子通謀，為其提供虛假證明、邀請(qǐng)函件以及面簽培訓(xùn)等幫助，騙取入境簽證等入境證件，為組織他人偷越國(guó)(邊)境使用的，以組織他人偷越國(guó)(邊)境罪的共同犯罪論處。
8.對(duì)于偷越國(guó)(邊)境的次數(shù)，按照非法出境、入境的次數(shù)分別計(jì)算。但是，對(duì)于非法越境后及時(shí)返回，或者非法出境后又入境投案自首的，一般應(yīng)當(dāng)計(jì)算為一次。
9.偷越國(guó)(邊)境人員相互配合，共同偷越國(guó)(邊)境的，屬于《解釋》第五條第二項(xiàng)規(guī)定的“結(jié)伙”。偷越國(guó)(邊)境人員在組織者、運(yùn)送者安排下偶然同行的，不屬于“結(jié)伙”。
在認(rèn)定偷越國(guó)(邊)境“結(jié)伙”的人數(shù)時(shí)，不滿(mǎn)十六周歲的人不計(jì)算在內(nèi)。
10.偷越國(guó)(邊)境，具有下列情形之一的，屬于《解釋》第五條第六項(xiàng)規(guī)定的“其他情節(jié)嚴(yán)重的情形”：
(1)犯罪后為逃避刑事追究偷越國(guó)(邊)境的；
(2)破壞邊境物理隔離設(shè)施后，偷越國(guó)(邊)境的；
(3)以實(shí)施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)等犯罪為目的，偷越國(guó)(邊)境的；
(4)曾因妨害國(guó)(邊)境管理犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢后二年內(nèi)又偷越國(guó)(邊)境的。
實(shí)施偷越國(guó)(邊)境犯罪，又實(shí)施妨害公務(wù)、襲警、妨害傳染病防治等行為，并符合有關(guān)犯罪構(gòu)成的，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。
11.徒步帶領(lǐng)他人通過(guò)隱蔽路線(xiàn)逃避邊防檢查偷越國(guó)(邊)境的，屬于運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境。領(lǐng)導(dǎo)、策劃、指揮他人偷越國(guó)(邊)境，并實(shí)施徒步帶領(lǐng)行為的，以組織他人偷越國(guó)(邊)境罪論處。
徒步帶領(lǐng)偷越國(guó)(邊)境的人數(shù)較少，行為人系初犯，確有悔罪表現(xiàn)，綜合考慮行為動(dòng)機(jī)、一貫表現(xiàn)、違法所得、實(shí)際作用等情節(jié)，認(rèn)為對(duì)國(guó)(邊)境管理秩序妨害程度明顯較輕的，可以認(rèn)定為犯罪情節(jié)輕微，依法不起訴或者免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微危害不大的，不作為犯罪處理。
12.對(duì)于刑法第三百二十一條第一款規(guī)定的“多次實(shí)施運(yùn)送行為”，累計(jì)運(yùn)送人數(shù)一般應(yīng)當(dāng)接近十人。
三、關(guān)于妨害國(guó)(邊)境管理刑事案件的管轄
13.妨害國(guó)(邊)境管理刑事案件由犯罪地的公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤Ｈ绻煞缸锵右扇司幼〉氐墓矙C(jī)關(guān)立案?jìng)刹楦鼮檫m宜的，可以由犯罪嫌疑人居住地的公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>
妨害國(guó)(邊)境管理犯罪的犯罪地包括妨害國(guó)(邊)境管理犯罪行為的預(yù)備地、過(guò)境地、查獲地等與犯罪活動(dòng)有關(guān)的地點(diǎn)。
14.對(duì)于有多個(gè)犯罪地的妨害國(guó)(邊)境管理刑事案件，由最初受理的公安機(jī)關(guān)或者主要犯罪地的公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤Ｓ袪?zhēng)議的，按照有利于查清犯罪事實(shí)、有利于訴訟的原則，由共同上級(jí)公安機(jī)關(guān)指定有關(guān)公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>
15.具有下列情形之一的，有關(guān)公安機(jī)關(guān)可以在其職責(zé)范圍內(nèi)并案?jìng)刹椋?/p>
(1)一人犯數(shù)罪的；
(2)共同犯罪的；
(3)共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實(shí)施其他犯罪的；
(4)多個(gè)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施的犯罪存在關(guān)聯(lián)，并案處理有利于查明案件事實(shí)的。
四、關(guān)于證據(jù)的收集與審查
16.對(duì)于妨害國(guó)(邊)境管理案件所涉主觀(guān)明知的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)結(jié)合行為實(shí)施的過(guò)程、方式、被查獲時(shí)的情形和環(huán)境，行為人的認(rèn)知能力、既往經(jīng)歷、與同案人的關(guān)系、非法獲利等，審查相關(guān)辯解是否明顯違背常理，綜合分析判斷。
在組織他人偷越國(guó)(邊)境、運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境等案件中，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定行為人主觀(guān)明知，但行為人作出合理解釋或者有相反證據(jù)證明的除外：
(1)使用遮蔽、偽裝、改裝等隱蔽方式接送、容留偷越國(guó)(邊)境人員的；
(2)與其他妨害國(guó)(邊)境管理行為人使用同一通訊群組、暗語(yǔ)等進(jìn)行聯(lián)絡(luò)的；
(3)采取繞關(guān)避卡等方式躲避邊境檢查，或者出境前、入境后途經(jīng)邊境地區(qū)的時(shí)間、路線(xiàn)等明顯違反常理的；
(4)接受執(zhí)法檢查時(shí)故意提供虛假的身份、事由、地點(diǎn)、聯(lián)系方式等信息的；
(5)支付、收取或者約定的報(bào)酬明顯不合理的；
(6)遇到執(zhí)法檢查時(shí)企圖逃跑，阻礙、抗拒執(zhí)法檢查，或者毀滅證據(jù)的；
(7)其他足以認(rèn)定行為人明知的情形。
17.對(duì)于不通曉我國(guó)通用語(yǔ)言文字的嫌疑人、被告人、證人及其他相關(guān)人員，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、移民管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為其提供翻譯。
翻譯人員在案件辦理規(guī)定時(shí)限內(nèi)無(wú)法到場(chǎng)的，辦案機(jī)關(guān)可以通過(guò)視頻連線(xiàn)方式進(jìn)行翻譯，并對(duì)翻譯過(guò)程進(jìn)行全程不間斷錄音錄像，不得選擇性錄制，不得剪接、刪改。
翻譯人員應(yīng)當(dāng)在翻譯文件上簽名。
18.根據(jù)國(guó)際條約規(guī)定或者通過(guò)刑事司法協(xié)助和警務(wù)合作等渠道收集的境外證據(jù)材料，能夠證明案件事實(shí)且符合刑事訴訟法規(guī)定的，可以作為證據(jù)使用，但提供人或者我國(guó)與有關(guān)國(guó)家簽訂的雙邊條約對(duì)材料的使用范圍有明確限制的除外。
辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)移送境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)所收集證據(jù)的來(lái)源、提取人、提取時(shí)間或者提供人、提供時(shí)間以及保管移交的過(guò)程等相關(guān)說(shuō)明材料；確因客觀(guān)條件限制，境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)未提供相關(guān)說(shuō)明材料的，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因，并對(duì)所收集證據(jù)的有關(guān)事項(xiàng)作出書(shū)面說(shuō)明。
19.采取技術(shù)偵查措施收集的材料，作為證據(jù)使用的，應(yīng)當(dāng)隨案移送，并附采取技術(shù)偵查措施的法律文書(shū)、證據(jù)清單和有關(guān)情況說(shuō)明。
20.辦理案件中發(fā)現(xiàn)的可用以證明犯罪嫌疑人、被告人有罪或者無(wú)罪的各種財(cái)物，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定條件和程序進(jìn)行查封、扣押、凍結(jié)。不得查封、扣押、凍結(jié)與案件無(wú)關(guān)的財(cái)物。凡查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物，都要及時(shí)進(jìn)行審查。經(jīng)查明確實(shí)與案件無(wú)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在三日以?xún)?nèi)予以解除、退還，并通知有關(guān)當(dāng)事人。
查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)制作清單，妥善保管，隨案移送。待人民法院作出生效判決后，依法作出處理。
公安機(jī)關(guān)、人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案財(cái)物審查甄別。在移送審查起訴、提起公訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案財(cái)物提出處理意見(jiàn)。人民法院對(duì)隨案移送的涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)依法作出判決。
五、關(guān)于寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的把握
21.辦理妨害國(guó)(邊)境管理刑事案件，應(yīng)當(dāng)綜合考慮行為人的犯罪動(dòng)機(jī)、行為方式、目的以及造成的危害后果等因素，全面把握犯罪事實(shí)和量刑情節(jié)，依法懲治。做好行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，對(duì)涉嫌妨害國(guó)(邊)境管理犯罪的案件，要及時(shí)移送立案?jìng)刹椋坏靡孕姓幜P代替刑事追究。
對(duì)于實(shí)施相關(guān)行為被不起訴或者免予刑事處罰的行為人，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、政務(wù)處分或者其他處分的，依法移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。
22.突出妨害國(guó)(邊)境管理刑事案件的打擊重點(diǎn)，從嚴(yán)懲處組織他人偷越國(guó)(邊)境犯罪，堅(jiān)持全鏈條、全環(huán)節(jié)、全流程對(duì)妨害國(guó)(邊)境管理的產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行刑事懲治。對(duì)于為組織他人偷越國(guó)(邊)境實(shí)施騙取出入境證件，提供偽造、變?cè)斓某鋈刖匙C件，出售出入境證件，或者運(yùn)送偷越國(guó)(邊)境等行為，形成利益鏈條的，要堅(jiān)決依法懲治，深挖犯罪源頭，斬?cái)嗬骀湕l，不斷擠壓此類(lèi)犯罪滋生蔓延空間。
對(duì)于運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境犯罪，要綜合考慮運(yùn)送人數(shù)、違法所得、前科情況等依法定罪處罰，重點(diǎn)懲治以此為業(yè)、屢罰屢犯、獲利巨大和其他具有重大社會(huì)危害的情形。
對(duì)于偷越國(guó)(邊)境犯罪，要綜合考慮偷越動(dòng)機(jī)、行為手段、前科情況等依法定罪處罰，重點(diǎn)懲治越境實(shí)施犯罪、屢罰屢犯和其他具有重大社會(huì)危害的情形。
23.對(duì)于妨害國(guó)(邊)境管理犯罪團(tuán)伙、犯罪集團(tuán)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)懲治首要分子、主犯和積極參加者。對(duì)受雇傭或者被利用從事信息登記、材料遞交等輔助性工作人員，未直接實(shí)施妨害國(guó)(邊)境管理行為的，一般不追究刑事責(zé)任，可以由公安機(jī)關(guān)、移民管理機(jī)構(gòu)依法作出行政處罰或者其他處理。
24.對(duì)于妨害國(guó)(邊)境管理犯罪所涉及的在偷越國(guó)(邊)境之后的相關(guān)行為，要區(qū)分情況作出處理。對(duì)于組織、運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境，進(jìn)而在他人偷越國(guó)(邊)境之后組織實(shí)施犯罪的，要作為懲治重點(diǎn)，符合數(shù)罪并罰規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。
對(duì)于為非法用工而組織、運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境，或者明知是偷越國(guó)(邊)境的犯罪分子而招募用工的，在決定是否追究刑事責(zé)任以及如何裁量刑罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮越境人數(shù)、違法所得、前科情況、造成影響或者后果等情節(jié)，恰當(dāng)評(píng)估社會(huì)危害性，依法妥當(dāng)處理。其中，單位實(shí)施上述行為，對(duì)組織者、策劃者、實(shí)施者依法追究刑事責(zé)任的，定罪量刑應(yīng)作綜合考量，適當(dāng)體現(xiàn)區(qū)別，確保罪責(zé)刑相適應(yīng)。
25.對(duì)以牟利為目的實(shí)施妨害國(guó)(邊)境管理犯罪，要注重適用財(cái)產(chǎn)刑和追繳犯罪所得、沒(méi)收作案工具等處置手段，加大財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行力度，最大限度剝奪其重新犯罪的能力和條件。
26.犯罪嫌疑人、被告人提供重要證據(jù)或者重大線(xiàn)索，對(duì)偵破、查明重大妨害國(guó)(邊)境管理刑事案件起關(guān)鍵作用，經(jīng)查證屬實(shí)的，可以依法從寬處理。