2025年12月9日，天風證券（維權）股份有限公司（證券代碼：601162）股價報收于4.29元/股，振幅1.6%，最新市值約432億元。值得關注的是，此前在2025年11月28日晚間，公司已發布公告，披露因涉嫌違法違規極違法提供融資被中國證監會立案調查。

　　根據天風證券發布的《關于收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》，公司于2025年11月28日收到中國證監會下發的《立案告知書》（編號：證監立案字【0052025018】號）。因涉嫌信息披露違法違規、違法提供融資，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司立案。

　　此次立案與另一家上市公司同日公告，引發了市場關注。有市場分析指出，天風證券的立案原因可能與其2022年年度報告中披露的原大股東資金占用事項有關。公告顯示，公司原股東“當代系”在2020年至2022年間曾存在非經營性資金占用情況，雖已全部歸還，但監管機構仍可能對此歷史違規進行追溯。目前，湖北國資宏泰集團已成為公司控股股東。

　　針對天風證券被立案調查一事，上海百悅律師事務所牛彬律師表示，根據《證券法》及相關規定，上市公司因涉嫌信息披露違法違規等不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。

　　暫定索賠條件：

　　根據牛彬律師的觀點，凡是在天風證券上市后至2025年11月28日之間買入公司股票，并在2025年11月28日收盤時仍持有該股票的虧損投資者，初步符合索賠條件。（天風證券維權入口）

　　四、投資者參與索賠所需材料

　　為維護自身權益，符合前述條件的投資者可開始準備以下基礎材料：

　　1． 買賣天風證券股票的對賬單原件：需從第一次買入該股票之日打印至當前日期，并加蓋證券公司營業部業務印章。對賬單需包含所有交易記錄，目前仍持有股票的，應顯示剩余股數。

　　2． 投資者身份證復印件：投資者本人的身份證正反面復印件。

　　3． 證券賬戶查詢單：包含賬戶持有人基本信息的證明文件，需加蓋證券公司營業部印章。

　　牛彬律師聲明（牛彬律師專欄）

　　上述預登記條件僅供參考，不涉及任何投資決策和證券買賣建議。索賠條件將根據證監會調查結論進一步調整，最終以法院認定為準。

　　（本文由上海百悅律師事務所牛彬律師供稿。牛彬律師已執業24年，擅長代理證券訴訟、金融維權案件，有豐富的投資者維權訴訟經驗。）