年初“史詩級(jí)”倫鎳逼空大戰(zhàn)的傳聞主角——嘉能可，正面臨至多100億的巨額罰款。
當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月24日，總部設(shè)在瑞士的全球大宗商品交易巨頭嘉能可在官網(wǎng)發(fā)布公告稱，預(yù)計(jì)將支付15億美元(約合人民幣100億元)與美國(guó)、英國(guó)和巴西三國(guó)政府達(dá)成和解，以結(jié)束這三個(gè)國(guó)家有關(guān)部門對(duì)公司此前業(yè)務(wù)涉及賄賂和市場(chǎng)操縱行為的調(diào)查。
被控在多國(guó)行賄和操縱市場(chǎng)
嘉能可表示，公司將向美國(guó)有關(guān)部門支付總計(jì)10.2億美元。此前美國(guó)司法部就兩起案件起訴嘉能可，指控這家公司在長(zhǎng)達(dá)10年的時(shí)間里，賄賂了多達(dá)7個(gè)國(guó)家的不同官員，以及在過去8年里操縱美國(guó)兩個(gè)最繁忙的商業(yè)航運(yùn)港口的燃油價(jià)格。
根據(jù)與巴西聯(lián)邦檢察官辦公室達(dá)成的方案，嘉能可同意向巴西有關(guān)部門支付約3960萬美元，以結(jié)束巴西方面對(duì)嘉能可有關(guān)賄賂的調(diào)查。
此外，嘉能可還將接受英國(guó)方面提出的賄賂指控。嘉能可英國(guó)能源公司(Glencore Energy(UK)Ltd)表示，將承認(rèn)英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室(SFO)就其賄賂調(diào)查提出的指控。應(yīng)支付的罰金將在目前定于2022年6月21日舉行的量刑聽證會(huì)之后確定。
除上述指控之外，這家全球大宗商品巨頭還面臨瑞士和荷蘭當(dāng)局的調(diào)查，調(diào)查時(shí)間和結(jié)果仍不確定。
嘉能可表示，公司在2月為解決多國(guó)調(diào)查，曾預(yù)留了15億美元的準(zhǔn)備金。
用“報(bào)紙”“巧克力”等暗號(hào)掩蓋行賄
據(jù)媒體報(bào)道，嘉能可的高管使用“Newspapers(報(bào)紙)”和“Chocolates(巧克力)”等暗號(hào)，從非洲和拉丁美洲的行賄腐敗中獲得了驚人的回報(bào)率。
據(jù)美國(guó)司法部稱，2007年至2018年，這家瑞士大宗商品公司向尼日利亞官員行賄5200萬美元，獲利1.24億美元。在喀麥隆，2100萬美元的賄賂帶來了6700萬美元的利潤(rùn)。在科特迪瓦，400萬美元的“投資”帶來了3000萬美元的利潤(rùn)。
檢察官表示，該公司還向巴西和委內(nèi)瑞拉的官員支付了報(bào)酬，以贏得與巴西石油公司的有利合同，并從委內(nèi)瑞拉國(guó)家石油公司(PDVSA)獲得了特殊待遇。
根據(jù)一份法庭文件，該行賄案涉及嘉能可公司的最高層。但是，盡管美國(guó)司法部長(zhǎng)梅里克·加蘭已將追究個(gè)人對(duì)公司欺詐的責(zé)任列為優(yōu)先事項(xiàng)，但在公告和解中，沒有任何高管受到指控。
值得一提的是，根據(jù)一份法庭文件，嘉能可英國(guó)分公司的員工還“使用編碼語言隱藏他們對(duì)賄賂付款的討論”，稱其為“報(bào)紙(newspapers)”“期刊(journals)”或“頁面(pages)”。
在另一份文件中，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)也列舉了類似的證據(jù)，用這些暗號(hào)以掩蓋嘉能可所支付款項(xiàng)的真實(shí)性質(zhì)。
CFTC備案文件還顯示，嘉能可在為行賄付款時(shí)，有時(shí)隱藏在大量現(xiàn)金中或通過第三方公司進(jìn)行，有時(shí)還會(huì)開具虛假發(fā)票，以“預(yù)付款”“營(yíng)銷服務(wù)”或“傭金”的名義。
此外，嘉能可在康涅狄格州認(rèn)罪，承認(rèn)操縱油價(jià)基準(zhǔn)，人為降低成本以提高利潤(rùn)。
該公司承認(rèn)，從2011年到2019年，員工被指示在數(shù)據(jù)信息提供商標(biāo)普全球普氏(S&P Global Platts)用來設(shè)定利率的每日交易窗口中進(jìn)行出價(jià)和報(bào)價(jià)，人為地推高或降低普氏的價(jià)格評(píng)估。
被傳是年初倫鎳逼空大戰(zhàn)主角
公開資料顯示，嘉能可是全球最大的大宗商品交易商，是目前全球最大鋅生產(chǎn)商、第三大銅礦開采商以及最大的鈷供應(yīng)商。
據(jù)前瞻經(jīng)濟(jì)學(xué)人2020年數(shù)據(jù)，嘉能可掌握著全球鈷礦探明儲(chǔ)量的25%，每年鈷礦產(chǎn)量占到全球產(chǎn)量的30%左右，對(duì)于全球鈷供給有決定性的影響力。
今年年初，嘉能可被傳為在“史詩級(jí)”倫鎳大戰(zhàn)中逼空“鎳王”青山集團(tuán)的低調(diào)對(duì)手盤。盡管嘉能可多次否認(rèn)，但該公司的大名依然在國(guó)內(nèi)聲名鵲起。
15億美元(約合人民幣100億元)創(chuàng)下了最高的反腐敗罰款紀(jì)錄之一，但對(duì)嘉能可來說，影響可能沒那么大。
根據(jù)相關(guān)媒體預(yù)計(jì)，得益于大宗商品價(jià)格飆升，嘉能可今年的利潤(rùn)預(yù)計(jì)將超過170億美元。