近期，財通證券無錫永樂路證券營業部員工陳炯遭監管“點名”。

　　決定書指出，陳炯在從業期間存在多項違規行為，主要包括在微信群中提供、傳播誤導客戶的信息，未能充分提示證券交易風險，以及操作客戶賬戶。

　　這些行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》以及《證券經紀人管理暫行規定》的相關規定。江蘇證監局決定對陳炯采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　值得注意的是，今年以來，財通證券已多次因合規問題受到監管關注。就在11月7日，財通證券因場外衍生品業務違規被浙江證監局采取責令改正的措施。經查，財通證券場外衍生品業務存在標的管理機制不健全、未對掛鉤標的實施及時動態調整、投資者資質年度復核工作不到位、未對業務管理系統權限、密碼實施有效管理等問題。同時，財通證券高級管理人員裴根財作為分管領導，也被出具警示函。

　　今年9月，財通證券又因境外子公司管理方面存在多項合規漏洞，再次被浙江證監局采取出具警示函的行政監管措施。

　　早在今年2月，財通證券因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被中國人民銀行浙江省分行處以195萬元罰款。值得注意的是，這是新修訂的《反洗錢法》于2025年1月1日實施以來，首次有券商因此被罰，兩名相關責任人也被處以罰款。

　　財通證券總部位于杭州，其前身為1993年成立的浙江財政證券公司，于2017年在上交所上市，是浙江省屬唯一券商。2025年前三季度，財通證券營業收入與凈利潤分別同比增長13.99%和38.42%。值得注意的是，本次涉事員工所在的經紀業務條線增長尤為迅猛：前三季度凈收入同比增長66%，其中第三季度單季增幅高達119%。