證監會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監會對青島大摩投資咨詢機構違法行為進行了立案調查，青島大摩證券投資有限公司等當事人未按照規定保存且毀損有關文件和資料，向證券監管部門報送的文件存在重大遺漏。

　　證監會決定，對青島大摩處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業務許可。同時，證監會對4名相關責任人給予警告，并分別處以60萬元、50萬元、40萬元、30萬元的罰款。

　　11月，證監會還曾對北京中方信富投資管理咨詢有限公司處以300萬元罰款，并撤銷證券投資咨詢業務許可。

　　故意刪除服務記錄數據

　　漏報營業收入4.85億元

　　經查明，青島大摩等當事人未按照規定保存且毀損有關文件和資料。

　　2020年以來，青島大摩濟南分公司通過微信公眾號“大摩指數”提供課程售賣及觀看、發送資訊及互動聊天等投資咨詢服務，并通過第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯網引流推廣服務。青島大摩未按照規定保存上述業務推廣、服務記錄等有關資料，且故意刪除數據庫中相關服務記錄的部分數據。相關業務涉及眾多客戶，金額較大，情節嚴重。

　　向證券監管部門報送的文件存在重大遺漏。青島大摩即墨分公司與青島大摩濟南分公司均為青島大摩分支機構。2022年9月至2024年8月，青島大摩通過證監會機構監管相關信息系統逐月報送的“H3005_資產負債表（全量）”“H3006_利潤表（全量）財務數據”中，未包含青島大摩即墨分公司、青島大摩濟南分公司財務數據，導致相關財務數據存在重大遺漏。上述事項所涉財務期間為2022年8月至2024年7月，累計漏報營業收入4.85億元，相關行為持續時間長、涉案金額大，情節嚴重。

　　青島大摩未按規定保存且毀損有關文件和資料的行為違反了《證券法》第一百六十二條的規定，構成《證券法》第二百一十四條所述的違法行為，且涉及客戶數量較多，金額較大，情節嚴重。王見宇作為青島大摩濟南分公司運營主管，直接負責青島大摩濟南分公司產品推廣及投教課程平臺運營管理，知悉數據庫數據刪除事項，是直接負責的主管人員。李成武作為青島大摩法定代表人、總經理，對青島大摩及其分支機構負有管理責任；李樂彤作為青島大摩濟南分公司技術人員，直接負責投教課程平臺技術工作，并直接實施了數據庫數據刪除行為；郭娟娟作為青島大摩副總經理兼合規部負責人，負責青島大摩濟南分公司“大摩指數”系統的合規審核，上述3名人員是其他直接責任人員。

　　青島大摩向監管部門報送的文件存在重大遺漏的行為，構成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條第一項所述違法行為，且情節嚴重。

　　申辯稱已留痕管理

　　并提供全部數據材料

　　在聽證過程中，青島大摩及其代理人提出，青島大摩已按法律法規要求進行留痕管理并提供全部數據材料；已經按照要求報送分支機構的財務數據，不存在重大遺漏，且已對報送格式不規范整改完畢；青島大摩依法建立并執行合規制度，未受到過行政處罰、行政監管措施；公司管理存在個別不規范之處，未達到情節嚴重程度，且已全面整改，本案量罰幅度過重。綜上，青島大摩請求免于處罰或從輕、減輕處罰。

　　李成武及其代理人提出，李成武積極配合調查工作，維護投資者權益，努力整改主動化解社會風險，請求免于處罰或從輕、減輕處罰。

　　郭娟娟及其代理人提出，郭娟娟不具有違法違規主觀故意，不知悉互動專區存在違規情況；郭娟娟執業已經勤勉盡責。綜上，郭娟娟請求免于處罰或從輕、減輕處罰。

　　王見宇、李樂彤及其代理人提出，王見宇、李樂彤沒有對抗調查的故意，系主動對互動專區板塊的合規問題進行整改，積極糾正錯誤，并未造成嚴重后果。綜上，二人請求從輕、減輕處罰。

　　經復核，證監會認為，青島大摩所述已依法對業務推廣、服務記錄進行留痕管理并提供全部數據材料的意見與事實不符；逐月報送的資產負債表、利潤表中相關財務數據存在重大遺漏。對其所述的其他相關情節，已在量罰時予以了綜合考量。綜上，對其申辯意見不予采納。

　　李成武未能督導濟南分公司依法保存有關文件和業務資料或采取實質性措施防止相關數據資料毀損，負有領導責任。對其所述其他相關情節，已在量罰時予以了綜合考量。綜上，對其申辯意見不予采納。

　　郭娟娟作為合規負責人對公司合規情況負責，負有合規管理責任。對其所述其他相關情節，已在量罰時予以了綜合考量。綜上，對其申辯意見不予采納。

　　王見宇負責案涉業務引流推廣和平臺運營管理，直接領導、指使李樂彤調整互動聊天相關權限以規避監管檢查，知悉數據庫數據刪除事項，主觀過錯較大；李樂彤根據王見宇的指示調整互動聊天相關權限規避監管檢查，取消互動專區權限導致相關數據刪除，直接導致案涉違法事實發生。綜上，對王見宇、李樂彤的申辯意見不予采納。

　　撤銷證券投資咨詢業務許可

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百一十四條和《暫行辦法》第三十三條第一項的規定，證監會決定：

　　對青島大摩未按照規定保存且毀損業務資料的行為，處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業務許可。對王見宇給予警告，并處以60萬元罰款；對李成武給予警告，并處以50萬元罰款；對李樂彤給予警告，并處以40萬元罰款；對郭娟娟給予警告，并處以30萬元罰款。

　　對青島大摩向證券監管部門報送的文件存在重大遺漏的行為，處撤銷證券投資咨詢業務許可。

　　多次被監管部門處罰

　　青島大摩創立于1997年，注冊資本為5200萬元，具有證監會批準的證券投資咨詢資格，具有證券投資顧問業務和發布證券研究報告業務資格。

　　在被撤銷牌照前，青島大摩已多次被監管處罰。去年8月，青島證監局曾對青島大摩采取責令暫停新增客戶6個月的監管措施。去年12月，山東證監局對青島大摩濟南分公司采取責令改正措施。

　　6月，青島證監局公布了2025年度轄區省級投資者教育基地考核結果。其中，青島大摩的投資者教育基地考核結果為“不合格”。

　　據不完全統計，截至目前，證監會及各地證監局、基金業協會等今年已對投資咨詢公司開出數十張罰單，數量已超去年全年。